在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行(xíng)业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反专(zhuān)业化运营原则等四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规风控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六(liù)个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资(zī)基金业协会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书送达(dá)公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简(jiǎn)称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从(cóng)事(shì)违法违规行为(wèi)，时任高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联(lián)方出(chū)资认购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募(mù)基金管理人专业(yè)化运营的要(yào)求(qiú)。

　　二是未向投资(zī)者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基金”投向上海映(yìng)雪(xuě)在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映(yìng)雪执行事务合伙人(rén)、实(shí)际(jì)控制人，上述交易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适(shì)当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年(nián)9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一(yī)般(bān)员工(gōng)违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责(zé)人，应(yīng)当对发生在(zài)各自(zì)任职期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉(shān)公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查(chá)等方(fāng)式(shì)对个别投资(zī)者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定如实向投资者披(pī)露可能影响投资电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决者合法(fǎ)权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责(zé)人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉(shān)基(jī)金的(de)股(gǔ)东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公(gōng)司为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪(xuě)杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股(gǔ)权(quán)、创业(yè)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪杉基(jī)金官(guān)网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投(tóu)资和并购机(jī)会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入非公开(kāi)市(shì)场投(tóu)资中(zhōng)的个体性估值和内在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系(xì)，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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